dnes je 28.3.2024

Input:

319/2017 Sb., Vyhláška o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu

č. 319/2017 Sb., Vyhláška o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu
VYHLÁŠKA
ze dne 21. září 2017
o odborné způsobilosti pro distribuci na kapitálovém trhu
Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 204/2017 Sb., (dále jen „zákon”) k provedení § 14h písm. a), b), f) až h) zákona:
§ 1
Předmět úpravy
Tato vyhláška upravuje
a) rozsah odborných znalostí a dovedností podle § 14b odst. 4 zákona,
b) minimální rozsah požadavků na věcné, kvalifikační, organizační a personální předpoklady podle § 14c odst. 3 písm. b) zákona,
c) požadavky na průběh, formu, rozsah a způsob hodnocení a minimální standard odborné zkoušky podle § 14f zákona,
d) pravidla pro poskytování souboru vypracovaných zkouškových otázek podle § 14f odst. 1 zákona akreditovaným osobám, nakládání s nimi a jejich aktualizaci a
e) požadavky na zkouškový řád podle § 14f odst. 2 zákona a způsob jednání a složení komise podle § 14f odst. 3 zákona.
§ 2
Rozsah odborných znalostí
[K § 14b odst. 4 písm. a) zákona]
(1) Rozsah odborných znalostí osoby uvedené v § 14a zákona musí odpovídat věcné náplni činnosti této osoby pro jednání se zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb tak, aby byl zabezpečen jejich kvalifikovaný výkon.
(2) Podrobnější rozsah odborných znalostí podle § 14b odst. 4 písm. a) zákona je uveden v příloze k této vyhlášce.
§ 3
Rozsah dovedností
[K § 14b odst. 4 písm. b) zákona]
Osoby uvedené v § 14a zákona musí mít pro jednání se zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb odborné dovednosti spočívající ve schopnostech
a) kvalifikovaně získat informace od zákazníka o jeho odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic, o jeho finančním zázemí a investičních cílech,
b) kvalifikovaně a srozumitelně poskytovat informace při komunikaci se zákazníkem tak, aby tento zákazník sám mohl posoudit, zda nabízený investiční nástroj odpovídá jeho finančnímu zázemí a investičním cílům,
c) řádně vyhodnotit odborné znalosti a zkušenosti zákazníka v oblasti investic, jeho finanční zázemí a investiční cíle a nabídnout mu pro něj vhodný investiční nástroj nebo investiční službu a
d) řádně provádět na účet zákazníka činnosti, kterých se poskytnutá investiční služba týká.
§ 4
Věcné předpoklady
[K § 14c odst. 3 písm. b) zákona]
(1) Akreditovaná osoba musí mít k dispozici prostory vhodné k pořádání odborných zkoušek, s přiměřeným počtem a kapacitou zkušebních místností.
(2) Akreditovaná osoba musí mít k dispozici technické a programové prostředky pro pořádání odborných zkoušek.
§ 5
Organizační předpoklady
[K § 14c odst. 3 písm. b) zákona]
(1) Akreditovaná osoba musí mít organizační uspořádání s řádným, průhledným, jasným a uceleným vymezením činností a s nimi spojených působností a rozhodovacích pravomocí, které upraví ve vnitřním předpise.
(2) Akreditovaná osoba ve vnitřním předpise upraví alespoň
a) bezpečnostní a kontrolní opatření při zpracování a evidenci informací týkajících se odborných zkoušek,
b) pravidla pro jmenování předsedy komise a dalších členů komise,
c) pravidla odměňování člena komise, které nesmí být odvozeno od úspěšnosti skládaných
Nahrávám...
Nahrávám...